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考过了证券从业资格需要进行继续教育吗?
时间 : 2021-01-09 14:33 浏览量 : 23
考过了证券从业资格需要进行继续教育吗?证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简 称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

9月份的证券从业资格考试已经结束了。同学们在庆幸自己考试成绩通过的同时对另外一个问题存在着疑虑。那就是证券从业资格考试成绩通过了需要继续教育吗?

与大多数证书一样,证券从业资格也是有继续教育的,但是并不是所有的考生都是需要参加继续教育的。很多考生并不清楚到底哪些人需要参加继续教育、如何参加继续教育,没有按时完成后续培训会有什么后果?今天我们就来说说这相关的几个问题。

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01 哪些人需要参加证券从业继续教育?

后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等,从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训,其中必修学时不少于10学时。这里的从业人员也就是已经取得了证券从业资格证书的人员,如果只是通过了证券从业资格考试,没有申请注册为证券从业人员,是不需要参加证券从业后续职业培训的。

同时,需要注意的是参加培训的时间是从取得证券从业资格的第二年起,当年是不需要的。

02 还没有找到机构注册的要不要参加,后续如何补上?

这里的注册是指考试通过之后正式在入职一家机构从事证券相关业务,由机构在从业人员系统里注册证券从业资格。还没有找到机构注册的,也就是还没有从业资格证,不需要做后续职业培训。后续从业后机构将安排补足课时后注册。

03 后续培训就是年检吗?

不是的。证券从业证书的年检在18年已经取消,与继续教育是不一样的。

04 没有按时完成后续教育有什么后果?

未按要求完成后续职业培训的,协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的,给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。

从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的,须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训,培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。

协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况,对抽查中发现弄虚作假的,可取消相应学时认定,并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。

随着证券业市场的迅猛发展,新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

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